中国基金报记者张玲
继华融融达、华羿恒信后,日前又一家公司被注销基金销售牌照。
6月14日,证监会官网发布的公告显示,在收到北京恒宇天泽基金销售有限公司(以下简称恒宇天泽)申请后,北京证监局决定注销该公司的基金销售牌照。
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基金销售牌照被注销
公告显示,近期,恒宇天泽提交了注销公募证券投资基金销售业务许可证的申请,根据《行政许可法》《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》等有关规定,中国证券监督管理委员会北京监管局决定,注销恒宇天泽公募证券投资基金销售业务许可证。
资料显示,恒宇天泽前身为北京恒宇天泽投资管理有限公司,成立于2014年。公司最初经营范围为投资管理,经济信息咨询;2015年新增基金销售,并在同年登记为私募基金管理人。公司注册资本为1亿元,实缴比例100%。法定代表人为梁越。
据了解,梁越曾是私募圈的风云人物,曾是中融信托副总裁、恒天财富创始人,2014年,梁越和杨勇创立了盈泰财富云。而除了恒宇天泽外,梁越还控制着天和盈泰、北京西创、博信盈泰、富立华商4家私募公司。
公开报道显示,到2018年4月,盈泰财富云资产规模一度达1200亿元。但不久后公司出现兑付危机,大量产品出现逾期。恒宇天泽等也相继被爆出存在多项违规行为。
根据2020年5月披露的行政复议决定书,恒宇天泽因存在虚假宣传推介误导投资者,资产混同、不公平地对待管理的不同基金财产、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动,开展或参与具有资金池性质的私募基金管理业务,侵占基金财产,玩忽职守、不按照规定履行职责等问题,被证监会采取责令改正的行政监管措施。
此外,天和盈泰、北京西创、博信盈泰、富立华商以及梁越、杨勇也均被处罚。
中基协官网显示,恒宇天泽的机构信息最后更新时间为2019年8月,目前处于异常经营状态,且被提示存在长期处于清算状态基金、逾期未清算基金。
基金销售市场加速洗牌
近年来,随着基金销售市场竞争日趋激烈,多家机构相继注销了基金销售牌照。
具体来看,2022年,河南安存基金、丹东银行等主动注销牌照;2023年,永鑫保险销售、深圳前海凯恩斯基金、吉林九台农商银行、南京途牛基金等主动注销牌照。
今年以来,除恒宇天泽外,华融融达于2月申请注销牌照,华羿恒信在被作出责令停止基金服务业务的行政处罚后,于5月下旬被注销牌照。
Wind数据显示,截至6月13日,市场上从事基金代销业务的机构有480家,平均代销基金数为2190只。其中,87家机构代销基金数量超过5000只,116家机构代销数量少于100只。
另据记者不完全统计,今年以来,已有20家基金销售机构被基金公司终止合作,其中有两家机构与超过10家基金公司解约。
对此,华北一家基金公司直言,当前基金销售市场“马太效应”明显,随着市场洗牌加速,基金销售机构尤其是中小机构应该找准市场定位,构建核心竞争力;同时也要坚持合规经营,切实从投资人利益出发才能行稳致远。
“在当前的市场环境下,中小基金代销公司面临生存困境,代销格局面临洗牌。”上海证券基金评价研究中心高级分析师孙桂平认为,证券基金行业是高度受监管的行业,基金销售机构除了牢守合规经营的底线外,还可以探索AI在基金销售和理财中的应用,加强智能化运营等,提升客户覆盖的广度和深度,增强市场竞争力。
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